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欧博APP下载:再见“飞单”!这次是中信证券员工

admin2021-06-2721

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泉源:券商中国

以代销金融产物为抓手的财富治理转型,正在如火如荼推进,但在此历程中增强合规治理也愈加主要。

龙头券商营业部员工日前收到羁系警示函,缘故原由是存在“飞单”征象,这露出了一个行业治理难题。证券营业部作为券商的“毛细血管”,一方面在财富治理转型中起着直接触达客户的“窗口”作用,主要性不言而喻;另一方面又由于网点远、人数众多,成为合规羁系难点。

龙头券商也遭遇“飞单”

日前,浙江证监局公示的一份警示函,将中信证券代销金融产物的合规治理情形推上了风口浪尖。

警示函显示,中信证券绍兴南路证券营业部员工裘某飞,在从业时代向客户推荐销售非中信证券刊行或代销的金融产物。这种违规行为俗称“飞单”,是银行、券商等一线员工常见的一类违规行为,通过销售非公司刊行或代销的产物来谋取私利,通常蕴含着许多不能控风险,也有损金融机构的品牌信誉。

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浙江证监局示意,裘某飞的行为违反了《证券经纪人治理暂行划定》和《证券公司代销金融产物治理划定》相关划定,其中,《证券经纪人治理暂行划定》明确划定,证券经纪人在执业历程中,可以凭证证券公司的授权,向客户转达由证券公司统一提供的证券类金融产物宣传推介质料及有关信息,不允许损害客户正当权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

中国证券业协会公然信息显示,裘某飞于2010年7月29日入职中信证券(浙江),从事一样平常证券营业;2020年1月份机构内换取职责,最先从事投资照料营业。2020年9月1日,她解决了去职注销。

针对裘某飞在职时代的违规行为,浙江证监局对其出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

券业“飞单”频出的背后

梳剃头现,这并非个案,近两年来,中信证券员一再次因“飞单”事宜遭遇羁系警示。而在行业鼎力推进财富治理转型的当下,“飞单”已经成为行业需要增强羁系的一大痛点。

2020年3月份,中信证券上海分公司员工杨某媚,向客户推荐非中信证券刊行或代销的金融产物,且介入了部门产物的销售历程,因此收到了羁系警示并被记入诚信档案。

此前一年,2019年4月份,中信证券上海全球金融中央因部门员工因私自销售非中信证券自主刊行或代销的金融产物而被出具警示函。羁系查明,该营业部员工的违规行为发生的最早可追溯到2015年10月份。

近年来,券商加速推进财富治理转型,代销金融产物成为现阶段券商实现财富治理转型的主要抓手。中信证券自销渠道显示一直以来冠绝业内,成为该公司实现财富治理转型的主要优势。

中国证券业协会上周五晚间宣布的数据显示,中信证券2020年月销金融产物收入20亿元,高居行业第一,较和二者代销金融产物收入之和还要高。但需要注重的是,各家券商都在奋力直追,中信证券代销金融产物过往“以一抵五”的优势稍有削弱。

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