上证报昨日从天下股转公司获悉,今年以来新三板市场共有260家挂牌公司调换主理券商。其中,205家为基础层公司,55家为创新层公司。替换主理券商的缘故原由方面,有48家公司因准备公然刊行并进入精选层而发生调换,其余调换系因双方就督导费尺度、配合督导及投融资需求等无法杀青一致。


  按新三板主理券商制度要求,挂牌公司自挂牌之日起,应由1家主理券商举行连续督导;经双方协商,挂牌公司可与主理券商排除督导关系,约请其他证券公司担任主理券商推行连续督导职责。“今年以来,随着新三板公然刊行改造的推进,挂牌公司因准备公然刊行并进入精选层而将主理券商调换为大中型券商的需求在增添,促进了主理券商的差异化生长,对提高新三板市场运行质量起到了积极作用。”天下股转公司相关人士向记者示意。


  据新三板保荐承销等营业划定,新三板保荐机构与主理券商“营业捆绑”。即主理券商不具备保荐机构资格的,可由控股的承销保荐子公司开展保荐营业。保荐机构和主理券商应为统一机构,或存在控制关系。


  此外,券商营业分化也较为显著。天下股转公司数据显示,在前述48家因备战精选层而替换主理券商的企业中,公然刊行项目承接券商均为大中型券商。其中,申万宏源和中信建投承接项目数目最多,划分为5家,其次为中信证券、安信证券、西部证券,划分承接3家。


  市场人士以为,拟公然刊行企业通过市场化方式与原主理券商排除督导协议,另行约请承销保荐能力较强的证券公司担任保荐机构,对确保新三板保荐质量和市场康健运行具有重要意义。


  而拟进入精选层企业替换主理券商,对其“进层之路”是否会有影响?北京南山投资创始人周运南示意,当前拟精选层的企业替换券商一样平常有三种情形:一是现主理券商无保荐资格,二是现主理券商与企业无法杀青保荐意愿,三是现保荐券商不是主理券商。前两种情形由于需要寻找新的券商,在时间上存不确定性;第三种情形下,整体而言替换券商对申请精选层影响不大。


  另一方面,主理券商调换也强化了基础层公司由中小券商集中承接的趋势。在205家主理券商调换的基础层企业中,承接家数居于前5的券商中有4家属于中小券商,划分为开源证券、国融证券、首创证券、大同证券。


  本轮新三板改造给券商带来营业增量的同时,还促进了券商新三板营业的差异化生长。据记者领会,在新三板营业方面具有传统优势的申万宏源、中信建投、安信证券等大中型券商,在新三板公然刊行承销保荐营业的开展上继续保持优越势头。停止4月3日,上述3家券商公然刊行保荐项目数目排名前3,划分为20、11、7个。

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